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Questionário de auditoria de cultura de compliance

Autores: Renato Brito Anaia, diretor da área de Forensic, e Antonio Carlos Hencsey, gerente de Compliance e Inteligência Empresarial, ambos da ICTS Protiviti

ATUALIZADO

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Veja a Nota Prática Coleta de dados na auditoria da cultura de compliance.

1) Considera o Código de Conduta um documento de fácil leitura e entendimento?

( ) Sim.

( ) Não, ele é confuso em alguns temas.

( ) Não. Considero a linguagem muito formal, dificultando o entendimento.

( ) Não. Pois é difícil aplicá-lo em situações concretas.

2) O Código de Conduta é de fácil acesso para eventuais consultas?

( ) Sim, a empresa disponibiliza o documento em diversos formatos (online/site da empresa, na rede interna, impresso/no RH etc.).

( ) Sim, todos os profissionais recebem uma cópia ao entrarem na empresa.

( ) Em parte, pois embora esteja disponível no site da empresa, alguns profissionais não utilizam computadores em suas funções.

( ) Em parte, pois no site da empresa existe apenas uma versão resumida.

( ) Não.

3) A empresa comunica caso haja alguma alteração ou atualização nas políticas internas e Código de Conduta?

( ) Sim, a empresa divulga periodicamente informações sobre o código de ética e políticas da empresa.

( ) Desde que ingressei na empresa, não houve nenhum comunicado a respeito.

( ) Não sei.

4) Com qual periodicidade os assuntos relacionados à ética e corrupção são discutidos na empresa?

( ) Frequentemente o assunto é abordado. No dia a dia, nos eventos e canais de comunicação da empresa.

( ) Apenas em datas e momentos específicos.

( ) Esporadicamente, apenas quando acontece alguma situação relacionada ao tema.

( ) O assunto nunca foi discutido com os profissionais na empresa.

5) Quais tipos de canais de reporte para ações antiéticas são disponibilizados pela empresa?

Você pode marcar mais de um canal de reporte caso houver

( ) Canal de denúncias (telefone).

( ) Canal de denúncias (site).

( ) Canal de denúncias (e-mail).

( ) Comunicação com o RH ou outra área.

( ) Não há canal para reporte.

6) Você já reportou alguma ação antiética fazendo uso do canal?

( ) Sim.

( ) Não.

7) Ao ingressar na empresa você assinou algum termo relacionado à confidencialidade das informações?

( ) Sim.

( ) Não.

( ) Não me lembro.

8) A empresa possui alguma política sobre gestão de propriedade intelectual?

( ) Sim, e ela é divulgada a todos os colaboradores.

( ) Sim, mas apenas alguns colaboradores a conhecem.

( ) Não sei.

( ) Não.

9) A empresa possui alguma política anticorrupção?

( ) Sim, e ela é divulgada a todos os colaboradores.

( ) Sim, mas apenas alguns colaboradores a conhecem.

( ) Não sei.

( ) Não.

10) Percebe uma conduta comprometida e ativa da alta direção em relação à ética?

( ) Sim, pois em todas as oportunidades o tema é discutido e tratado.

( ) Em partes, pois considero que a sua atuação apenas é visível a nível gerencial.

( ) Não percebo tal conduta.

11) Percebe os gestores como exemplo e multiplicadores da conduta ética esperada pela empresa?

( ) Sim, todos os gestores seguem as políticas da companhia e primam pela manutenção da ética.

( ) Os líderes da empresa onde eu trabalho demonstram compromisso com a integridade e com o comportamento ético, dando o exemplo pela prática.

( ) Nem todos, pois existem alguns que demonstram falta de preparo ou preocupação com o tema.

( ) Nem todos, alguns profissionais demonstram maior foco em relação aos resultados, sem considerar fatores éticos.

( ) Não tenho os gestores como exemplo de conduta a ser seguida.

12) Como você enxerga as metas estipuladas pela companhia?

( ) Inatingíveis.

( ) Agressivas.

( ) Alcançáveis.

13) Você se sente pressionado por superiores pelo cumprimento de metas e prazos?

( ) Sim, frequentemente e de forma agressiva.

( ) Sim, frequentemente, mas visualizo excessos.

( ) Apenas pontualmente, para finalizar algum projeto específico.

( ) Não.

14) A empresa possui processos e procedimentos definidos e formalizados?

( ) Sim, todos os processos são formalizados e divulgados aos colaboradores.

( ) Sim, contudo percebo que alguns processos ficam apenas no “papel”, pois não são seguidos no dia a dia.

( ) Apenas para algumas áreas da empresa.

( ) Não, mas estamos em processo de desenvolvimento.

( ) Não.

15) Você já ficou sabendo de algum profissional que foi punido por ter cometido algum tipo de infração na empresa?

( ) Sim, foram adotadas medidas disciplinares de acordo com a política de consequências da empresa.

( ) Sim, mas depende do nível hierárquico do profissional.

( ) Sim, mas percebo que as medidas disciplinares apenas são adotadas em casos de maior gravidade.

( ) Sim, mas depende da proximidade do profissional com o gestor.

( ) Não, percebo que a empresa faz “vista grossa” para esse tipo de ocorrência.

16) Você sabe quem deve buscar em caso de dúvida sobre a forma correta de agir?

( ) Sim, somos instruídos a tirar dúvidas por meio do canal de comunicação com o comitê de ética e com a área de compliance.

( ) Sim, somos instruídos a tirar dúvidas diretamente com o RH.

( ) Sim, somos instruídos a tirar dúvidas com os gestores diretos.

( ) Não sei quem procurar e geralmente tiro minhas dúvidas com colegas mais próximos ou experientes.

17) A empresa valoriza os profissionais que apresentam comportamento ético?

( ) Sim.

( ) Não.

( ) Indiferente.

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